2. 从业资格
  3. 小陈是一名银行理财从业人员，赵先生是他多年的客户，赵先生生活富裕，在中国大陆经营

小陈是一名银行理财从业人员，赵先生是他多年的客户，赵先生生活富裕，在中国大陆经营

考试题库2022-08-02  78
问题 小陈是一名银行理财从业人员，赵先生是他多年的客户，赵先生生活富裕，在中国大陆经营一家小型企业，同时在香港、台湾和北美都有收入来源。小陈在自己没有取得会计资格的前提下，主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务。请问，小陈的做法违反了（　　）原则。A.客观公正B.专业胜任C.勤勉尽职D.正直守信
选项 A.客观公正
B.专业胜任
C.勤勉尽职
D.正直守信
答案 B
解析 《商业银行理财产品销售管理办法》规定，销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循专业胜任原则。销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售的工作。小陈在自己没有取得会计资格证的前提下，主动为客户提供相关服务，他的做法违反了专业胜任原则。
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