2. 从业资格
  3. 私募基金的设立过程中需要规范运作，为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循(

私募基金的设立过程中需要规范运作，为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循(

题库2022-08-02  60
问题 私募基金的设立过程中需要规范运作，为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循(　　)A.基金依法设立B.向不特定对象募集资金C.非公开宣传D.不得承诺保底收益或最低收益E.合法、合规使用募集资金
选项 A.基金依法设立
B.向不特定对象募集资金
C.非公开宣传
D.不得承诺保底收益或最低收益
E.合法、合规使用募集资金
答案 ACDE
解析 私募基金的设立过程中需要避免涉嫌“非法吸收公共存款罪”、“集资诈骗罪”，同时需要规范运作，为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循以下几点：1.基金依法设立：基金依法设立完成金融办的审批、工商部门登记并且按照各部门的要求完成备案工作。2.向特定对象募集资金：首先，投资人数要符合法律规定，以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人数不得超过50人（以股份有限公司形式募资的，投资人人数不得超过200人）；其次，要审查投资人是否存在用借贷或者他人委托的资金投资的情况，可通过要求投资人出具承诺函的形式进行审查确认；最后，投资人应当具有相应的风险承受能力，具体表现为对单个投资人的最低投资数额进行限制，如自然人投资者投资数额不得低于100万元。3.非公开宣传：在募集资金时，不得以广告宣传。为了合法且兼顾效率，在严格遵守其他几点的前提下，可通过小范围（参加人数不超过投资人数上限）推荐会的形式路演，随后筛选特定投资者或与个别投资者面谈。4.不得承诺保底收益或最低收益：承诺固定收益的一种表现是保本付息，是否签订了保本付息条款是确认是否构成非法集资的主要认定标准，另外其形式也不限于货币，承诺给予固定的实物、股权等也被认为承诺固定收益。5.合法、合规使用募集资金：如果出现基金募集后被用于挥霍导致无法返还、抽逃募资款、转移募资款、携带募资款藏匿、伪造投资失败、用于违法犯罪活动等，都将会涉嫌集资诈骗。
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