首页
登录
从业资格
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责
免费题库
2022-08-02
46
问题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的C.挪用客户资产的D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的E.其他严重违反审慎经营规则的
选项
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/756353.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额()
银行应该实施履行监督、归档、检查等管理措施,包括()。A.对贷款合同的履行进行
对修改贷款合同条款内容,在“其他事项”中填写内容、增加或限制银行权利义务、签订补
根据《合同法》等相关法律规定,可能会导致贷款合同无效或效力待定,进而对银行保全债
根据《商业银行授信工作尽职指引》,客户履约能力风险提示包括的情形有()。A.成
根据《商业银行授信工作尽职指引》,授信工作人员应当回避其近亲属申请的客户授信业务
商业银行贷款合同复核人员负责根据审批意见复核合同及附件填写的完整性、准确性、合规
银行信贷合同包括()。A.格式合同 B.非格式合同 C.标准条款合同 D
维权原则,即贷款合同要在法律框架内充分维护银行和善意第三人的合法权益。()
银行在办理放款手续时,应注意()。A.借款人是否已办理开户手续 B.提款日期
随机试题
GregWoodburn,asophomoreattheUniversityofSouthernCalifornia,spends
Thenormalhumandailycycleofactivityissome7-8hours’sleepalternatio
外包成功的关键因素之一是选择具有良好社会形象和信誉、相关行业经验丰富的外包商作为
数据仓库中的数据组织是基于( )模型的。A.网状 B.层次 C.关系 D
以下所列医学指标中,可判断肾功能受损的指标是A.血清尿素氮与血清肌酐升高 B.
随着计算机的广泛应用,网络营销迅速崛起,人们足不出户就可以通过互联网购买商品。
吃不着葡萄说葡萄酸,得不到的东西是不好的。这种心理防御方式称为() A、否认
2006年10月中共中央十六届六中全会作出《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干
A.蒲黄 B.当归 C.砂仁 D.鹿角霜 E.鹿角胶需要后下的中药是
A.颌间牙弓夹板固定 B.单颌牙弓夹板固定 C.切开复位坚固内固定 D.颅
最新回复
(
0
)