2. 从业资格
  3. 下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有

下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有

练习题库2022-08-02  86
问题 下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有()。A.商业银行未保存客户评估资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的B.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务的C.商业银行未保存客户评估资料，不能证明产品销售是符合客户利益原则的D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的E.银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的
选项 A.商业银行未保存客户评估资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的
B.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务的
C.商业银行未保存客户评估资料，不能证明产品销售是符合客户利益原则的
D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的
E.银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的
答案 ABCDE
解析 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任：(1)商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的。(2)商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的。(3)不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
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