个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。A: 业务人员操守与胜任能

admin2022-08-02 47

问题个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。A: 业务人员操守与胜任能力B: 操作的合规性与规范性C: 是否存在错误销售和不当销售D: 是否配备必要的人员

选项 A: 业务人员操守与胜任能力
B: 操作的合规性与规范性
C: 是否存在错误销售和不当销售
D: 是否配备必要的人员

答案 C

解析根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第14条第1款的规定，
个人理财业务管部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、
合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。
【考点】个人理财业务相关法律法规——商业银行个人理财业务风险管理指引

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初级个人理财

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