商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国证监会或其派出机构责令限期改

资格题库2022-08-02  50

问题 商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的C.挪用客户资产的D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的E.其他严重违反审慎经营规则的

选项 A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的

答案 ABCDE

解析 商业银行开展理财产品销售业务,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关的情形有:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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