2. 从业资格
  3. 下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理

下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理

考试题库2022-08-02  29
问题 下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。A:挪用单独管理的客户资产B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
选项 A:挪用单独管理的客户资产
B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
答案 ABCDE
解析 在商业银行开展个人理财业务过程中，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员进行处理的情形除了题中五项外，还包括：虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的。
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