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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提
考试题库
2022-08-02
42
问题
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申 请,以规避法律约束D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
选项
答案
ACD
解析
。根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定,银行业从业人 员在业务活动中.应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监 管规定。因此可知,ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》 第十五条规定,银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定.不得将内幕 信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员,不得利用内幕信息获取 个人利益.也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了 从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。
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