首页
登录
从业资格
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈
考试题库
2022-08-02
40
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈行为。 A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
答案
ABDE
解析
。《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下 列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书 面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买 卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真 实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔 偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/749782.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
(2019年真题)信托业务是一种以()为基础的法律行为。A.信用 B.委
(2018年真题)综合考虑客户所处的生命周期阶段以及风险承受能力、投资目标、投资
(2017年真题)投保人或被保险人对()应当具有法律上承认的经济利益。A.
(2017年真题)下列选项中,不属于金融市场主体的是()。A.无民事行为人
(2019年真题)商业银行在理财顾问服务中,其客户的风险特征主要包括()。
(2020年真题)我国《公司法》规定,股份有限公司和有限责任公司可发行公司债。
(2019年真题)根据《中华人民共和国公司法》规定,下列选项中可发行公司债券的有
(2019年真题)下列各项中投保人对另一方的生命不具备保险利益的()。A.
(2018年真题)通常期货交易的保证金制度规定,保证金比例为()。A.1%
(2018年真题)保险利益是指被保险人或投保人对()具有的法律上承认的利益
随机试题
TheImportanceofJustBeingThere"What’sthemost
[originaltext]M:Youlikelivinginthecity,don’tyou?W:Oh,Iloveit.It’s
患者,男性,25岁,因"发热、食欲缺乏7天"入院。查体:T39.5℃,P70次/
患者男性,56岁,心脏骤停后出现室性心动过速,电击后仍没有好转,应首选的药物是(
下图为某一水体四种藻类光合作用效率的研究结果(纵坐标表示光合速率的相对值)。
A.活疫菌B.转移因子C.抗毒素D.类毒素E.死疫菌预防破伤风
如图所示,△ABC是底角为30°的等腰三角形,其内的矩形DEFG是由两个边长为1
汉密尔顿抑郁量表的英文缩写为()。 (A)HAMA(B)SDS
根据民法理论,下列导致所有权消灭的法律事实中,属于民事法律行为的是()。A.抛
以下哪项不是产时保健重点( )。A.防滞产 B.防感染 C.防致畸 D.
最新回复
(
0
)