《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈

考试题库2022-08-02 76

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。 A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

选项

答案 ABDE

解析。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈

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初级银行从业资格

（2019年真题）信托业务是一种以（）为基础的法律行为。A.信用 B.委

（2018年真题）综合考虑客户所处的生命周期阶段以及风险承受能力、投资目标、投资

（2017年真题）投保人或被保险人对（）应当具有法律上承认的经济利益。A.

（2017年真题）下列选项中，不属于金融市场主体的是（）。A.无民事行为人

（2019年真题）商业银行在理财顾问服务中，其客户的风险特征主要包括（）。

（2020年真题）我国《公司法》规定，股份有限公司和有限责任公司可发行公司债。

（2019年真题）根据《中华人民共和国公司法》规定，下列选项中可发行公司债券的有

（2019年真题）下列各项中投保人对另一方的生命不具备保险利益的（）。A.

（2018年真题）通常期货交易的保证金制度规定，保证金比例为（）。A.1％

（2018年真题）保险利益是指被保险人或投保人对（）具有的法律上承认的利益

Theexaminerasksthecandidateabouthim/herself,his/herhome,workorstudies

Theappealofadvertisingtobuyingmotivescanhavebothnegativeandposit

Thefollowingisanapplicationletter.Afterreadingit,youshouldgivebr

人本位的儿童观认为（　　）。A.儿童是家族繁衍的工具 B.儿童是父母的私有财产

26岁初产妇，足月临产，进入第二产程，宫缩规律有力。宫缩时因疼痛加剧，产妇烦躁不

采用事故树分析法进行火灾风险评估时，事故树采用的符号不包括（）。A．事件符号

下列哪家机构不属于我国成立的金融资产管理公司()。A.东方 B.信达 C.华

下列说法错误的是（）。A.内部控制是一个实现目标的程序及方法，而其本身并非目标

习近平总书记在党的十八届三中全会上指出，加快形成有利于()的现代财政制度。A.转

施工单位取得《许可证》后，当（）发生变化时，须重新申请、办理新的《许可证》。A

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ），损害客户利益的行为属于欺 诈

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（2019年真题）信托业务是一种以（）为基础的法律行为。A.信用 B.委

（2018年真题）综合考虑客户所处的生命周期阶段以及风险承受能力、投资目标、投资

（2017年真题）投保人或被保险人对（）应当具有法律上承认的经济利益。A.

（2017年真题）下列选项中，不属于金融市场主体的是（）。A.无民事行为人

（2019年真题）商业银行在理财顾问服务中，其客户的风险特征主要包括（）。

（2020年真题）我国《公司法》规定，股份有限公司和有限责任公司可发行公司债。

（2019年真题）根据《中华人民共和国公司法》规定，下列选项中可发行公司债券的有

（2019年真题）下列各项中投保人对另一方的生命不具备保险利益的（）。A.

（2018年真题）通常期货交易的保证金制度规定，保证金比例为（）。A.1％

（2018年真题）保险利益是指被保险人或投保人对（）具有的法律上承认的利益

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采用事故树分析法进行火灾风险评估时，事故树采用的符号不包括（）。A．事件符号

下列哪家机构不属于我国成立的金融资产管理公司()。A.东方 B.信达 C.华

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施工单位取得《许可证》后，当（）发生变化时，须重新申请、办理新的《许可证》。A

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