《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈

考试题库2022-08-02 64

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。 A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

选项

答案 ABDE

解析。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈

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初级银行从业资格

（2019年真题）信托业务是一种以（）为基础的法律行为。A.信用 B.委

（2018年真题）综合考虑客户所处的生命周期阶段以及风险承受能力、投资目标、投资

（2017年真题）投保人或被保险人对（）应当具有法律上承认的经济利益。A.

（2017年真题）下列选项中，不属于金融市场主体的是（）。A.无民事行为人

（2019年真题）商业银行在理财顾问服务中，其客户的风险特征主要包括（）。

（2020年真题）我国《公司法》规定，股份有限公司和有限责任公司可发行公司债。

（2019年真题）根据《中华人民共和国公司法》规定，下列选项中可发行公司债券的有

（2019年真题）下列各项中投保人对另一方的生命不具备保险利益的（）。A.

（2018年真题）通常期货交易的保证金制度规定，保证金比例为（）。A.1％

（2018年真题）保险利益是指被保险人或投保人对（）具有的法律上承认的利益

Theperiodofadolescence,i.e.,thepersonbetweenchildhoodandadulthood,m

DrivingalongSouthStreet,wheretheLosAngelessprawlmeetssprawlingOra

Whilemanynationshaveagingpopulations,Japan’sdemographiccrisisistr

TheKalinagotribe,ontheislandofDominica,isundersomehistoricpopula

Itiscommonknowledgethatmusiccanhaveapowerfuleffectonour【B1】_____

Theywereaskedtogiveuptheirholidaysonaccountofthenational______.A、pre

某集团下属若干子公司，2014年度各子公司发生的下列事项，经注册会计师的职业判

按照《标准施工招标文件》通用合同条款规定，承包人提出的合理化建议降低了合同价格、

事业部制结构所具有的优势不包括（　　）。A.有助于增强事业部主管的责任感，提高企

下列关于能力的陈述，不正确的是（）。A.能力是从事各种活动、适应生存所必需的且

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ），损害客户利益的行为属于欺 诈

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初级银行从业资格

（2019年真题）信托业务是一种以（）为基础的法律行为。A.信用 B.委

（2018年真题）综合考虑客户所处的生命周期阶段以及风险承受能力、投资目标、投资

（2017年真题）投保人或被保险人对（）应当具有法律上承认的经济利益。A.

（2017年真题）下列选项中，不属于金融市场主体的是（）。A.无民事行为人

（2019年真题）商业银行在理财顾问服务中，其客户的风险特征主要包括（）。

（2020年真题）我国《公司法》规定，股份有限公司和有限责任公司可发行公司债。

（2019年真题）根据《中华人民共和国公司法》规定，下列选项中可发行公司债券的有

（2019年真题）下列各项中投保人对另一方的生命不具备保险利益的（）。A.

（2018年真题）通常期货交易的保证金制度规定，保证金比例为（）。A.1％

（2018年真题）保险利益是指被保险人或投保人对（）具有的法律上承认的利益

Theperiodofadolescence,i.e.,thepersonbetweenchildhoodandadulthood,m

DrivingalongSouthStreet,wheretheLosAngelessprawlmeetssprawlingOra

Whilemanynationshaveagingpopulations,Japan’sdemographiccrisisistr

TheKalinagotribe,ontheislandofDominica,isundersomehistoricpopula

Itiscommonknowledgethatmusiccanhaveapowerfuleffectonour【B1】_____

Theywereaskedtogiveuptheirholidaysonaccountofthenational______.A、pre

某集团下属若干子公司，2014年度各子公司发生的下列事项，经注册会计师的职业判

按照《标准施工招标文件》通用合同条款规定，承包人提出的合理化建议降低了合同价格、

事业部制结构所具有的优势不包括（ ）。A.有助于增强事业部主管的责任感，提高企

下列关于能力的陈述，不正确的是（）。A.能力是从事各种活动、适应生存所必需的且

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事业部制结构所具有的优势不包括（　　）。A.有助于增强事业部主管的责任感，提高企