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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ），损害客户利益的行为属于欺 诈
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ），损害客户利益的行为属于欺 诈
考试题库
2022-08-02
56
问题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ），损害客户利益的行为属于欺 诈行为。 A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
答案
ABDE
解析
。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下 列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书 面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买 卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真 实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔 偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。
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初级银行从业资格
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