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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监
题库
2022-08-02
44
问题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监会可以采取（ ）行政监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函C.记入诚实档案 D.暂停履行职务E.认定为不适宜担任相关职务者
选项
答案
ABCDE
解析
答案为ABCDE。《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员.可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
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