首页
登录
从业资格
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监
题库
2022-08-02
49
问题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监会可以采取（ ）行政监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函C.记入诚实档案 D.暂停履行职务E.认定为不适宜担任相关职务者
选项
答案
ABCDE
解析
答案为ABCDE。《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员.可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/749174.html
本试题收录于：
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
下列关于开放式证券投资基金的表述中，错误的是（）。A.单位资产净值每周公布
设立私募基金或者推荐有限合伙时对投资人数及数额的要求包括（）。A.自然人投
在销售代理理财产品时，要有适合的产品、适合的客户、适合的网点、适合的销售人员。这
（）是有限合伙制私募基金的实际运作者。A.全体合伙人 B.第三方专业人士
各类基金的收益特征由高到低的排序依次是()。A.股票型基金、债券型基金、混合型基
银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投
关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别，下列表述错误的是()。A.开放
基金销售机构应当建立健全档案管理制度，投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保
非营利法人不包括（）。A.事业单位 B.社会团体 C.基金会 D.有限责
下列投资组合流动性最差的是（）。A.股票、债券 B.活期存款、基金 C
随机试题
Thesimpleactofsurrenderingatelephonenumbertoastoreclerkmaynots
A.organsB.beingchangedC.factD.processE.forF.rebornG.toH.shorten
AfterSusanJoycewaslaidofffromDigitalEquipmentCorp.,shewashorrifi
—IdidbadlyinmyEnglishexam.—______A、Congratulations!B、That’sgreat!C、I
女性，28岁，半年来皮肤反复出现紫癜来诊。查体：巩膜无黄染，胸骨无压痛，肝脾未触
综合布线系统的（）是指在不改变布线敷设物理结构情况下，可以重新组织网络系统。
患者，男，40岁，3年前确诊为慢粒白血病。近半月持续高热、脾Ⅲ度肿大。血常规检查
（2017年真题）亚强公司的前身是主营五金矿产进出口业务的贸易公司。2014年，
（2020年真题）买方在支付进度款前需收到卖方提交的单据有（ ）。A.卖方出具的
（2016年真题）影响施工质量的五大要素是指人、材料、机械及（）。A.方法与环
最新回复
(
0
)
