商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，该体系的

资格题库2022-08-02 59

问题商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，该体系的基本要素包括（）。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

选项 A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案 ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：
（1）合规政策。
（2）合规管理部门的组织结构和资源。
（3）合规风险管理计划。
（4）合规风险识别和管理流程。
（5）合规培训与教育制度。

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初级银行业法律法规与综合能力

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