2. 从业资格
  3. 下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）。A.应制定并执行以风险为本的合规

下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）。A.应制定并执行以风险为本的合规

练习题库2022-08-02  99
问题 下列关于银行合规管理的说法，正确的有（   ）。A.应制定并执行以风险为本的合规管理计划B.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度C.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识D.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决E.高级管理层建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
选项 A.应制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E.高级管理层建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案 ABCE
解析 董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。D项错误，E项正确。
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