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法律规定,银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查时,对涉嫌违法事项相关的单位
法律规定,银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查时,对涉嫌违法事项相关的单位
资格题库
2022-08-02
57
问题
法律规定,银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查时,对涉嫌违法事项相关的单位和个人可以采取的措施有( )。A.对违法事项有关的个人采取短暂的限制自由的强制措施B.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存C.冻结违法单位和个人的有关账号D.询问有关单位和个人,要求其说明有关情况E.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件
选项
A.对违法事项有关的个人采取短暂的限制自由的强制措施
B.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存
C.冻结违法单位和个人的有关账号
D.询问有关单位和个人,要求其说明有关情况
E.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件
答案
BDE
解析
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十二条规定,银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施:
①询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明;
②查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料;
③对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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