首页
登录
从业资格
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”义务的有( )。A.除非经内部职责
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”义务的有( )。A.除非经内部职责
admin
2022-08-02
40
问题
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”义务的有( )。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B.熟知银行承担的反洗钱义务C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私D.在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构要求报告大额交易和可疑交易E.不得透漏任何客户资料和交易信息
选项
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行承担的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构要求报告大额交易和可疑交易
E.不得透漏任何客户资料和交易信息
答案
BD
解析
遵守反洗钱、反恐怖融资规定要求银行业从业人员应当遵守反洗钱、反恐怖融资有关规定,熟知银行承担的义务,严格按照要求落实报告大额和可疑交易等工作。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/748276.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
关于《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》,下列做法正确的是(
出现下列()情形之一的,法定代理终止。A.代理人丧失民事行为能力 B.被代
与理财计划相比,私人银行业务更加强调()。A.安全性 B.收益性 C.个
自然人的()是指自然人能够以自己的行为独立参加民事法律关系,行驶民事权利和设
民事法律行为是指民事主体通过意思表示设立、变更、终止民事法律关系的行为。下列叙述
个人理财业务的客户包括()。A.完全民事行为能力的自然人 B.限制民事行为能力
保险合同是()与保险人约定权利义务关系的协议。A.受益人 B.被保险人 C
下列关于代理的说法,错误的是()。A.代理人实施民事法律行为是以被代理人的名义进
()是一种特殊的财产管理制度和法律行为,与银行、保险、证券一起构成了现代金融体
民事主体可以通过代理人实施民事法律行为。代理人在代理权限内,以被代理人的名义实施
随机试题
Aresmarterkidssmartenoughtoavoidalcoholanddrugs?Fordecades,scien
Sheisonly______satisfiedtocopynotesofotherswithoutthepainofthoughtf
A.Z=(1-j2)Ω B.Z=(1+j2)Ω C.Y=(0.2-j0.4)
三种主要食物在胃中排空速度由快到慢的排列顺序,正确的是()。A.糖类、脂肪、
传统成本计算方法,夸大了高产量产品的成本,虚减了低产量产品的成本,直接材料、直接
2013—2017年,我国园林绿化投资额和市容环境卫生投资额之和超过28
期货公司应当指定人员以电话录音、视频录像等适当方式对居间人名下客户进行回访并完整
蒺藜不具有的功效是A.平肝 B.疏风 C.软坚散结 D.祛风明目 E.散
某进出口公司2021年7月进口化妆品一批,购买价60万元,该公司另支付入关前运费
(2013年真题)某爆破公司购买一批雷管。依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定
最新回复
(
0
)