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银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”义务的有( )。A.除非经内部职责
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”义务的有( )。A.除非经内部职责
admin
2022-08-02
78
问题
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”义务的有( )。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B.熟知银行承担的反洗钱义务C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私D.在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构要求报告大额交易和可疑交易E.不得透漏任何客户资料和交易信息
选项
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行承担的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构要求报告大额交易和可疑交易
E.不得透漏任何客户资料和交易信息
答案
BD
解析
遵守反洗钱、反恐怖融资规定要求银行业从业人员应当遵守反洗钱、反恐怖融资有关规定,熟知银行承担的义务,严格按照要求落实报告大额和可疑交易等工作。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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