首页
登录
从业资格
(2017年真题)根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客
(2017年真题)根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客
admin
2022-08-02
92
问题
(2017年真题)根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的,( )。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
选项
A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
答案
A
解析
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/747571.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
根据《民法总则》的规定,下列属于可以从事个人理财业务的主体是()。A.八周岁以上
金融机构以高净值客户为中心,根据其需求来提供个性化产品和服务的业务叫做()。A
银行往往根据客户类型,主要是()进行理财业务分类。A.资产规模 B.性别
根据《中华人民共和国物权法》,下列财产可以抵押的有( )。A.以招标、拍卖、公
境外个人对境内机构提供贷款或担保,应当符合( )的有关规定。A.贸易管理 B
《民法总则》对自然人的民事行为能力根据自然人的年龄和智力状况做如下分类()。A
李先生向银行申请20年期的等额本息购房按揭贷款100万元,合同规定利率为6%,那
根据基础资产划分,常见的金融远期合约有()。A.股权类资产的远期合约 B.债
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,
商业银行违规开展个人理财业务违反有关法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定
随机试题
Ifyouincludeaphotoinyourapplicationwhilenotaskedfor,anemployercana
SlashYourBills--6WaystoKeepMoreCashLik
[originaltext]M:Goodmorning,CanIhelpyou?W:Hello,mynameisMissBristo
AteamofGermanscientistshastakenpicturesofanancientfishthatwast
男性,40岁,腹水一个月,6天前反复呕血、黑便经抢救治疗后好转,稳定,近日来嗜睡
关于跟踪误差,以下表述错误的是( )。A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏
被定义为“连续使用后易产生身体依赖性、能成瘾的药品”是( )。A.毒性药品
某种食品礼盒的单价为60元时,每天可卖出40盒。若每盒每降1元出售,每天可多卖出
下列企业、组织中,不适用《中华人民共和国企业所得税法》的是()A:个人独资企业
(2016年)某建设项目地下水环境影响评价工作等级为一级。根据《环境影响评价技术
最新回复
(
0
)