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从业资格
商业银行的经营管理尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
商业银行的经营管理尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
资格题库
2022-08-02
56
问题
商业银行的经营管理尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求。
选项
答案
对
解析
商业银行内部控制应当遵循以下基本原则:
(1)全覆盖原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(2)制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
(3)审慎性原则。内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
(4)相匹配原则。内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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