2. 从业资格
  3. 自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（　　）。A.对会员财务状况的检查

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（　　）。A.对会员财务状况的检查

免费题库2022-08-02  38
问题 自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（　　）。A.对会员财务状况的检查B.对会员业务执行情况的检查C.对客户的服务质量的检查D.对会员的业务活动进行指导E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
选项 A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
答案 ABC
解析 自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
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