2. 从业资格
  3. 有利于合规风险管理的基本制度，不包括（ ）。A.对管理人员合规绩效的考核制度

有利于合规风险管理的基本制度，不包括（ ）。A.对管理人员合规绩效的考核制度

练习题库2022-08-02  55
问题 有利于合规风险管理的基本制度，不包括（ ）。A.对管理人员合规绩效的考核制度B.有效的合规问责制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度
选项 A.对管理人员合规绩效的考核制度
B.有效的合规问责制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
答案 D
解析 有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项： 一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
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