2. 从业资格
  3. 金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。A.利用内幕消息、非法交易等

金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。A.利用内幕消息、非法交易等

题库2022-08-02  46
问题 金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。A.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益B.在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户C.通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势D.通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序E.在债券投标过程中，恶意压低投标价格、影响中标票面利率
选项 A.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
B.在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
C.通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
D.通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序
E.在债券投标过程中，恶意压低投标价格、影响中标票面利率
答案 ABCDE
解析 根据《中国银行业反不正当竞争公约》第十一条规定，“在办理证券业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：(一)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序；(二)在债券投资：交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户；利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势：(三)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率。”
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