2. 从业资格
  3. 根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负

题库2022-08-02  72
问题 根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责（ ）。A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
选项 A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
答案 ACD
解析 《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。（2）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
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