2. 从业资格
  3. 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务，说法正确的是( )。A.健全

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务，说法正确的是( )。A.健全

资格题库2022-08-02  80
问题 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务，说法正确的是( )。A.健全反洗钱内控制度B.建立客户身份识别制度C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，应当至少保存1年以上D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
选项 A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，应当至少保存1年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
答案 ABDE
解析 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有： 1．健全反洗钱内控制度。
2．建立客户身份识别制度。
3．按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
4．按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
5．按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
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