首页
登录
从业资格
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A.合规管理部门应制定并执行风险为本
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A.合规管理部门应制定并执行风险为本
考试题库
2022-08-02
47
问题
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育B.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度C.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识D.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决E.建立合规案处理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
选项
A.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
B.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
D.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
E.建立合规案处理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案
ABCE
解析
董事会应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/744319.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
某银行新推出的一项理财计划明确说明投资者可能面临零收益的投资风险,但银行保证于到
一般而言,各类基金的风险特征由高到低的排序依次是()。A.股票型基金→债券型基金
下列关于封闭式基金与开放式基金的区别的说法中,错误的是()。A.开放式基金的单位
对于保证收益理财计划,风险提示的内容应包括的语句是()。A.本理财计划有投资风险
客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供相关个人理财顾问服务,一般产品销售和服务
商业银行在个人理财业务中,超越客户的授权从事业务且没有经过客户追认的,其民事责任
投资者由于冒风险进行投资而获得的超过资金价值的额外收益,称为投资的()。A.风险
商业银行应确定不同投资产品或理财计划的销售起点,下列关于理财产品的销售起点的说法
风险评级为一级和二级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于()万元人民币。A.
下列关于商业银行和客户在理财顾问服务中的角色的说法中,正确的是()。A.商业银行
随机试题
Nowthatthe______shockwaswearingoff,hewasinconsiderablepain.A、incredibl
[originaltext]M:TheDeanjustannouncedthatDr.Holdenfsgoingtotakeovera
A.儿茶酚胺类药 B.强心甙类药 C.非强心甙类强心药 D.钙通道阻滞药
如果内部审计师对内部控制的初步评价发现内部控制可能不充分,下一步应该:()A
下列各项中,不属于金融不良资产评估作用的是()。A.为金融不良资产处置提供定价
60岁男性,宴会次日晨起,突发右足第一跖趾关节红、肿、热、痛。 临床首选诊断:
上市公司编制重组预案时,对于不同的交易标的,需披露的事项不同。下列叙述正确的有(
家庭收支预算中的专项支出预算不包括()。 Ⅰ.子女教育或财务支持支出预算
设某城市房地产交易中卖方、买方应缴纳的税费分别为正常成交价格的6%和3%。现某宗
设a,b为非零向量,且满足(a+3b)⊥(7a-5b),(a-4b)⊥(7a-2
最新回复
(
0
)