首页
登录
从业资格
自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式( )A.每年进行一次例行检查 B.要
自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式( )A.每年进行一次例行检查 B.要
题库
2022-08-02
44
问题
自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式( )A.每年进行一次例行检查B.要求商业银行建立完善的法人治理结构C.强制商业银行进行信息披露D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E.对会员的日常业务活动进行监管
选项
A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管
答案
AE
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:①对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;②对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/743956.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
在金融市场上,实现资金融通一般有直接融资和间接融资两种方式,下列选项中,( )
目前我国金融市场为分业监管,采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管,其中“一
参与私募债券认购和转让的合格投资者,应符合的条件有()。A.经有关金融监管部门批
一般而言,直接融资市场上的融资方式具有()特征。A.直接性 B.分散性 C.
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员( )管理制度,完善理财业务
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员
在出售证券时,与购买者约定到期买回证券的方式是指()。A.证券发行 B.证券承
证券投资基金是一种()的证券投资方式。A.直接 B.间接 C.视具体的情
房地产的投资方式不包括()。A.房地产信托 B.房地产租赁 C.申请房地产抵
金融市场为市场参与者提供分散风险的可能,下列属于其实现方式的是()。A.保险机构
随机试题
ItwasachillyNovembereveninginNewYorkCity,andmydaughterandIwer
Whenpricesarelowpeoplewillbuymore,andwhenpricesarehightheywill
Theteacherstoodwithhisbacktothe(11)onawintermorning.Hedecided
某企业发行债券,采取了定期还本付息的计息方式,则下列说法正确的是()A.在债券有
电流所做的功称为电功,其单位有焦耳和度;单位时间内电流所做的功称为电功率,其单位
甲公司为境内上市公司,2017年甲发生的导致净资产变动如下:①接受其大股东捐赠5
下列雌、孕激素的周期变化哪项是正确的A.雌激素在周期中有一个高峰 B.孕激素在
A.甲睾酮 B.米非司酮 C.醋酸地塞米松 D.黄体酮 E.雌二醇用于风
行肝切除术后早期的患者应( )。A.尽量活动,有利于胃肠功能恢复 B.高半卧
保险事故发生后,( )首先应以最快的方式通知保险公司,并提出索赔请求。A.投保
最新回复
(
0
)