下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度

免费题库2022-08-02  46

问题 下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

选项 A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

答案 ACDE

解析 根据银行合规管理的相关规定,董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决,高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。
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