2. 从业资格
  3. 自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检

自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检

考试题库2022-08-02  16
问题 自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（  ）。A.对会员财务状况的检查B.对其业务活动进行指导C.协调会员之间的关系D.对会员业务执行情况的检查E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
选项 A.对会员财务状况的检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
答案 BCE
解析 自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
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