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从业资格
银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调
银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调
资格题库
2022-08-02
40
问题
银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B.熟知银行的反洗钱义务C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
选项
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
答案
BD
解析
“反洗钱”原则要求,银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。故B、D选项符合题意。A选项属于“岗位职责”的规定,故不符合题意。C选项属于“信息保密”的规定,故C选项不符合题意。E选项属于“了解客户”的规定,故E选项不符合题意。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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