首页
登录
从业资格
银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调
银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调
资格题库
2022-08-02
39
问题
银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B.熟知银行的反洗钱义务C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
选项
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
答案
BD
解析
“反洗钱”原则要求,银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。故B、D选项符合题意。A选项属于“岗位职责”的规定,故不符合题意。C选项属于“信息保密”的规定,故C选项不符合题意。E选项属于“了解客户”的规定,故E选项不符合题意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/739092.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
对于商业银行的监督管理,银行业监督委员会还可以采取审慎性监督管理谈话,针对这一点
效力未定民事行为的类型包括()。 A.无权处分行为B.无权代理行为 C.
银行业从业人员应当加强学习,不断提高业务知识水平,熟知()。 A.所推荐金
境内商业银行作为其他商业银行境外理财投资的托管人,下列属于其应当履行的职责的是(
民事法律行为与其他民事行为最根本的区别是()。 A.意志性B.强制性C.
根据《民法典》的规定,有效民事法律行为应具备的条件有()。A.行为主体为自
关于中国银行业协会的运行机制,以下说法正确的是()。A.会员大会的执行机构
我国人民币禁止性规定中的禁止行为包括()。A.伪造、变造人民币 B.出售
商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,
银行业是一个具有较强规模效益的行业,下列哪项是衡量银行规模的重要综合性指标?(
随机试题
从两个集合{8、9、10、11、12、13、14}和{15、16、17、18、19}中分别随机挑出一个来并且相加,问它们的和最多有几种?A、8B、9C、10
[originaltext](16)AnewreportoffersinformationaboutAmericanfarmers.Itg
质量控制是指信息系统工程实施过程中,在对信息系统质量有重要影响的关键时段进行质量
CT扫描与普通体层摄影相比较,其最大优点是()A.密度分辨率高 B.操作简单
女,33岁,反复右下腹痛3年,伴腹泻,便质糊状,无脓血,无里急后重。间有发热。体
高钾血症见于A.肺心病 B.呼吸性酸中毒 C.代谢性酸中毒 D.代谢性碱中
副溶血弧菌引起的食物中毒,主要常见于A.内陆沿海地区食海产品B.草原地区C.内陆
变电站站址应具有适宜的地质、地形条件,应避开哪些不良地质构造(____)。(A)
有关依靠群众办学的说法不正确的是( )A.群众教育由群众自己办 B.依靠群众
肠阿米巴病溃疡的特点是 A.地图状溃疡B.圆形或椭圆形溃疡,溃疡长轴与肠管长
最新回复
(
0
)