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下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备
admin
2022-08-02
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问题
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
选项
A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
措施
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员
工的合规意识
C、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
D、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
制度、诚信举报制度
E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合
规培训与教育
答案
ABDE
解析
选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;管理部门应在合规
负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/737814.html
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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