首页
登录
从业资格
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备
admin
2022-08-02
43
问题
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
选项
A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
措施
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员
工的合规意识
C、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
D、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
制度、诚信举报制度
E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合
规培训与教育
答案
ABDE
解析
选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;管理部门应在合规
负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/737814.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
(2017年真题)违规出具金融票证罪是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,
(2018年真题)国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的工作人员,利
(2018年真题)下列关于职务侵占罪与贪污罪区别的说法中,错误的是()。A
(2018年真题)下列行为没有破坏金融管理秩序的是()。A.银行工作人员为
(2018年真题)下列关于商业银行业务的表述,错误的是()。A.商业银行不
(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为涉嫌诈骗银行贷款的是
(2017年真题)某银行行长从某公司吸收一笔3000万元的定期存款,直接从账外贷
(2018年真题)下列银行业犯罪中,其主观方面不是故意的是()。A.受贿罪
(2019年真题)按我国现行规定,可以向商业银行申请贴现的票据必须是()。
(2017年真题)关于信托财产的性质,以下说法正确的有()。A.委托人为唯
随机试题
You’vebeenworkingoutregularlyforquiteawhile,butyou’renowherenear
[originaltext]Whatkindofcarwillwebedrivingbytheyear20107Itmay
Completethenotesbelow.WriteONEWORDAND/ORANUMBERforeachanswer.DRIVIN
Belowaretwoexcerptsonanimportantconcernofmusicindustry:whetherit
下列选项中,属于价值规律的作用的有()。A、调节生产资料和劳动力在各生产部门的
某病人上颌第二磨牙有龋洞,洞内呈黑褐色,探诊质软,对冷热酸甜刺激敏感若病人为根面
易泛油发霉不易生虫的药物包括A.麦冬、党参、牛膝 B.黄精、川芎、玉竹 C.
现金流量表可以作为衡量个人是否合理使用其收入的工具,还可以为制订个人理财规划提供
某分项工程月计划完成工程量为3200m2,计划单价为15元/m2,月底承包商实际
属于病人道德权利的是() A.知情同意 B.支持医学科学发展 C.病人利益
最新回复
(
0
)