首页
登录
从业资格
下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）A、建立合规管理部门的组织结构，并配备
下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）A、建立合规管理部门的组织结构，并配备
admin
2022-08-02
74
问题
下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
选项
A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
措施
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
工的合规意识
C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
制度、诚信举报制度
E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
规培训与教育
答案
ABDE
解析
选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；管理部门应在合规
负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/737814.html
本试题收录于：
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
（2017年真题）违规出具金融票证罪是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，
（2018年真题）国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的工作人员，利
（2018年真题）下列关于职务侵占罪与贪污罪区别的说法中，错误的是（）。A
（2018年真题）下列行为没有破坏金融管理秩序的是（）。A.银行工作人员为
（2018年真题）下列关于商业银行业务的表述，错误的是（）。A.商业银行不
（2018年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，下列行为涉嫌诈骗银行贷款的是
（2017年真题）某银行行长从某公司吸收一笔3000万元的定期存款，直接从账外贷
（2018年真题）下列银行业犯罪中，其主观方面不是故意的是（）。A.受贿罪
（2019年真题）按我国现行规定，可以向商业银行申请贴现的票据必须是（）。
（2017年真题）关于信托财产的性质，以下说法正确的有（）。A.委托人为唯
随机试题
[originaltext]W:We’veallheardthesaying"Laughteristhebestmedicine"How
攻击者通过发送一个目的主机已经接收过的报文来达到攻击目的，这种攻击方式属于(
根据双因素理论，下列属于激励因素的是A.人际关系 B.工作条件 C.组织政策
关于质量体系认证和质量管理体系审核，下列说法不正确的是（）。 A.认证需要颁
共用题干 某企业的某职能管理部门正在运用如下的方法对其5名管理人员进行绩效考核
永续年金既无现值也无终值。()
常用的记分法有（）和（）两种。
药效学是研究A.药物的临床疗效 B.如何改善药物质量 C.机体如何对药物处置
甲股份有限公司首次接受现金资产投资，在进行会计处理时可能涉及的会计科目有（
共用题干B企业为禽类加工企业，有员工415人，厂房占地15000m2，包括一车
最新回复
(
0
)
