首页
登录
从业资格
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别
免费题库
2022-08-02
33
问题
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.客户 C.该金融机构 D.该金融机构和第三方共同
选项
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方共同
答案
C
解析
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/737163.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
金融机构信息披露中风险暴露和风险管理情况应包括( )。A.市场风险状况 B.
下列选项中,属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是
银行业从业人员在向客户销售产品的过程中,下列做法正确的有( )。A.严格落实销
银行业金融机构应按照( )的衡量标准,选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干
小王是某商业银行客户经理,他应该接受( )监督。A.社会公众 B.银行业协会
( )属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼
按监管主体数量划分法又称为( ),即对于不同的金融机构和金融业务,无论审慎监管
( )设置两类监管机构,一类负责对所有金融机构进行审慎监管,控制金融体系的系统
( )是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域,分别设置
以下各选项中,本罪主观方面要求必须以牟利为目的的是( )。A.高利转贷罪 B
随机试题
Inthesentence"Allthetaskshavingbeenfulfilled,aheadoftime,theydecide
Automakersaredoingallsortsofthingstocarstomakethemsmarterandmo
Whatdoestheword"initiative"meanintheGlobalPeaceOperationsInitiative?A
Theword"toufu"isa______one.A、clippedB、blendedC、derivedD、borrowedD“touf
锅炉燃烧中产生的烟气除烟尘外,还含有SO?等污染物质。燃烧前对燃烧脱硫是防止SO
面对旅游消费市场对差异化、体验式、各具特色的全域旅游景区需求的日益增长,旅游景区
关于保险期间,以下说法错误的是( )。A.保险期间是指保险合同的有效期限,即保
基础心理学是研究()。 (A)正常成人心理现象的心理学基础学科 (B
中共中央提出“十二五”时期改革基本公共服务提供方式的措施有()A:引入竞争机制
有两台隐极同步电机,气隙长度分别为δ1和δ2,其它结构诸如绕组、磁路等都完全一样
最新回复
(
0
)