金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

免费题库2022-08-02 61

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.客户 C.该金融机构 D.该金融机构和第三方共同

选项 A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方共同

答案 C

解析金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

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初级银行从业资格

金融机构信息披露中风险暴露和风险管理情况应包括（　　）。A.市场风险状况 B.

下列选项中，属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是

银行业从业人员在向客户销售产品的过程中，下列做法正确的有（　　）。A.严格落实销

银行业金融机构应按照（　　）的衡量标准，选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干

小王是某商业银行客户经理，他应该接受（　　）监督。A.社会公众 B.银行业协会

（　　）属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼

按监管主体数量划分法又称为（　　），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管

（　　）设置两类监管机构，一类负责对所有金融机构进行审慎监管，控制金融体系的系统

（　　）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置

以下各选项中，本罪主观方面要求必须以牟利为目的的是（　　）。A.高利转贷罪 B

[originaltext]FormerDemocraticvicepresidentialcandidateJohnEdwardssai

Manygreatinventionsaregreetedwithridiculeanddisbelief.Theinvention

Whatdoesthewomantellthemanatthebeginningoftheconversation?[br][or

【S1】[br]【S3】I从结构看，此处应为能独立作谓语的动词，且应是第三人称单数形式，符合的有disappears“消失”(强调结果)和fades“退化，

采用3m直尺测定水泥混凝土面层平整度时，以()作为指标。 AIRI B最大间

如图所示简支梁，为使整体稳定不起控制作用，应采用的措施是（　　）。 A、梁

（　　）位于西藏东部，处在西藏与四川、青海、云南交界的咽喉部位，素有“藏东明珠”

借款需求和借款目的是两个紧密联系的概念，下列关于二者的说法，不正确的是()。A

甲公司2016年计划投资购入一台新设备。　　（1）该设备投资额600万元，购

（2019年真题）某新建城市快速路包含1.2km隧道工程，根据《环境影响评价技术

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