金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

免费题库2022-08-02 23

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.客户 C.该金融机构 D.该金融机构和第三方共同

选项 A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方共同

答案 C

解析金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

金融机构信息披露中风险暴露和风险管理情况应包括（　　）。A.市场风险状况 B.

下列选项中，属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是

银行业从业人员在向客户销售产品的过程中，下列做法正确的有（　　）。A.严格落实销

银行业金融机构应按照（　　）的衡量标准，选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干

小王是某商业银行客户经理，他应该接受（　　）监督。A.社会公众 B.银行业协会

（　　）属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼

按监管主体数量划分法又称为（　　），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管

（　　）设置两类监管机构，一类负责对所有金融机构进行审慎监管，控制金融体系的系统

（　　）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置

以下各选项中，本罪主观方面要求必须以牟利为目的的是（　　）。A.高利转贷罪 B

Duringthe1980s,unemployment(失业人数)andunderemployment(不充分就业)insomecountr

Everydirectorneedsanassistantthathecan________totakecareofproblems

Wherewillrefreshmentsbeserved?[originaltext]Thisisthescheduleofthethi

Duringthenineteenthcentury,whenlittlewasknownaboutenvironmental-ism

设随机变量X服从参数为1的指数分布,则随机变量y=min{X,2）的分布函数()

有关慢性胰腺炎，哪项不正确A.包括胰管引流术的手术治疗可以终止疾病的发展、根治此

孙中山提出的袁世凯继任临时大总统的条件不包括（　　）A．国务总理须由同盟会会员担

（2020年真题）国家药品监督管理部门在对A省药品上市许可持有人甲实施飞行检查中

下列有关平行发承包模式的说法不正确的是（　　）。A.对每一部分工程施工任务的发包

《建设工程安全生产管理条例》规定，施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配

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