金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

免费题库2022-08-02 35

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.客户 C.该金融机构 D.该金融机构和第三方共同

选项 A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方共同

答案 C

解析金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

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初级银行从业资格

金融机构信息披露中风险暴露和风险管理情况应包括（　　）。A.市场风险状况 B.

下列选项中，属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是

银行业从业人员在向客户销售产品的过程中，下列做法正确的有（　　）。A.严格落实销

银行业金融机构应按照（　　）的衡量标准，选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干

小王是某商业银行客户经理，他应该接受（　　）监督。A.社会公众 B.银行业协会

（　　）属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼

按监管主体数量划分法又称为（　　），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管

（　　）设置两类监管机构，一类负责对所有金融机构进行审慎监管，控制金融体系的系统

（　　）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置

以下各选项中，本罪主观方面要求必须以牟利为目的的是（　　）。A.高利转贷罪 B

Theshopassistantguaranteedthattheantiqueis_______,notaverygoodfake.

①加强国家创新体系建设。②强化基础研究和应用基础研究，启动一批科技创新重大项目，高标准建设国家实验室。③鼓励企业牵头实施重大科技项目，支持科研院所、高校

Don’tworry,behappyand,accordingtoanewresearch,youwillalsobehea

组织结构模式和组织分工都是一种相对动态的组织关系。而工作流程组织则可反映一个组织

鼓胀日久则累及A.胃 B.心 C.肾 D.胆 E.肺

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

按照《保险法》规定，人身保险合同的()在保险合同订立时，对被保险人应当具有保险利

A.良好的教育背景 B.交流沟通能力 C.药历制订、修改 D.高尚的职业道

根据《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》的有关规定，出口商品的检验地点是（

下述不属于肾小球病性高血压发生机制的是A.钠、水潴留 B.血管内皮素分泌增多

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别

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下列选项中，属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是

银行业从业人员在向客户销售产品的过程中，下列做法正确的有（ ）。A.严格落实销

银行业金融机构应按照（ ）的衡量标准，选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干

小王是某商业银行客户经理，他应该接受（ ）监督。A.社会公众 B.银行业协会

（ ）属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼

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（ ）设置两类监管机构，一类负责对所有金融机构进行审慎监管，控制金融体系的系统

（ ）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置

以下各选项中，本罪主观方面要求必须以牟利为目的的是（ ）。A.高利转贷罪 B

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①加强国家创新体系建设。②强化基础研究和应用基础研究，启动一批科技创新重大项目，高标准建设国家实验室。③鼓励企业牵头实施重大科技项目，支持科研院所、高校

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组织结构模式和组织分工都是一种相对动态的组织关系。而工作流程组织则可反映一个组织

鼓胀日久则累及A.胃 B.心 C.肾 D.胆 E.肺

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按照《保险法》规定，人身保险合同的()在保险合同订立时，对被保险人应当具有保险利

A.良好的教育背景 B.交流沟通能力 C.药历制订、修改 D.高尚的职业道

根据《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》的有关规定，出口商品的检验地点是（

下述不属于肾小球病性高血压发生机制的是A.钠、水潴留 B.血管内皮素分泌增多

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（　　）属于《银行业从业人员职业操守和行为准则》中保护客户合法权益的表现。A.礼

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（　　）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险划分为三个领域，分别设置

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