2. 从业资格
  3. ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

练习题库2022-08-02  95
问题 ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。A.在发现可疑报告时按照内部规定及时报告B.对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助C.将可疑交易信息透露给不相关工作人员D.为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件E.将客户身份资料带回家临时保管
选项
答案 CDE
解析 。C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行 业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/735469.html
本试题收录于： 初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类

初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)