首页
登录
从业资格
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
练习题库
2022-08-02
68
问题
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。A.在发现可疑报告时按照内部规定及时报告B.对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助C.将可疑交易信息透露给不相关工作人员D.为客户办理开户业务时,没有审核客户身份证件E.将客户身份资料带回家临时保管
选项
答案
CDE
解析
。C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定,不仅会给银行 业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/735469.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
下列关于合同特征的表述,错误的是()。A.合同是一种民事法律行为 B.合同是
下列符合银行业从业人员职业操守要求的是()。A.开立匿名账户 B.不打听与自
非公开发行,也称私募发行,是指采用非公开的方式,向特定的对象发行的行为。()
经国务院银行业监督管理机构批准的银行或非银行金融机构是办理支付结算和资金清算的中
()属于银行业自律规范。A.《银行业从业人员职业操守》 B.《银行业协会工作
银行业监管机构规范的现场检查阶段包括()。A.检查准备 B.检查报告 C.
以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,涉嫌构成“贷款诈骗
商业银行的市场风险包括()。A.利率风险 B.汇率风险 C.股票价格风险
下列属于商业银行操作风险表现形式的有()。A.外部欺诈 B.就业制度和工作场
下列属于操作风险管理工具和手段的有()。A.操作风险与控制自评估 B.关键风
随机试题
Task5StaffTurnoverAsseveralmembersofstaffhaverecentlyleftthecompany
OneoftheorganizersforthissurveyisMTVU,whichis______.[br]Theexample
Academicqualifications’valueintheworkplaceisabigissueforstudents,
轴向抗拔静载试验利用抗压试验桩进行,抗压试结束至抗拔试金开始间易寸间应超过()
关于工程竣工验收的说法,正确的有()。A、工程竣工验收合格的,以
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,下列不包括( )A.设立独立的客户投
治眩晕头痛的要药是A.赭石B.石决明C.罗布麻D.羚羊角E.天麻
中国古代最早出现的学校称为()。A.校 B.塾 C.序 D.斋 E
共用题干 赵某、石某抢劫杀害李某,被路过的王某、张某看见并报案。赵某、石某被抓
甲公司2022年1月5日以银行存款购买乙公司的股票500万股作为长期股权投资,属
最新回复
(
0
)