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会员、期货从业人员存在( )情形的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩
会员、期货从业人员存在( )情形的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩
资格题库
2022-08-02
57
问题
会员、期货从业人员存在( )情形的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。A.同一类型违规行为,最近12 个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施B.同一类型违规行为,最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施C.拒不配合、阻碍或者破坏调查D.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
选项
A.同一类型违规行为,最近12 个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
B.同一类型违规行为,最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施
C.拒不配合、阻碍或者破坏调查
D.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
答案
ACD
解析
会员、期货从业人员存在下列情形之一的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒:(1)同一类型违规行为,最近12 个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施;(2) 同一类型违规行为,最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施;(3)拒不配合、阻碍或者破坏调查;(4) 对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的;(5) 拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的;(6) 提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的;(7) 协会认定的其他情形。
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