2. 从业资格
  3. 会员、期货从业人员存在（ ）情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩

会员、期货从业人员存在（ ）情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩

资格题库2022-08-02  44
问题 会员、期货从业人员存在（   ）情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。A.同一类型违规行为，最近12 个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施B.同一类型违规行为，最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施C.拒不配合、阻碍或者破坏调查D.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
选项 A.同一类型违规行为，最近12 个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
B.同一类型违规行为，最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施
C.拒不配合、阻碍或者破坏调查
D.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
答案 ACD
解析 会员、期货从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒：（1）同一类型违规行为，最近12 个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施；（2） 同一类型违规行为，最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施；（3）拒不配合、阻碍或者破坏调查；（4） 对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的；（5） 拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的；（6） 提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的；（7） 协会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711997.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)