首页
登录
从业资格
2020年11月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2021年3月,该期
2020年11月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2021年3月,该期
admin
2022-08-02
74
问题
2020年11月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2021年3月,该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告
选项
A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
答案
AB
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款第一项规定,首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711853.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
企业在建立虚拟库存时,由于期货市场采用的是保证金交易机制,通常只收取交易总额的(
图为2021年1月~2021年12月原油价格月度涨跌概率及月度均值收益率
图为2021年1月~2021年12月原油价格月度涨跌概率及月度均值收益率
存款准备金是金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在()的存款。
金融机构为了维护客户资源会给其客户提供一揽子金融服务,包括()。A.设计比
金融机构自身拥有优秀的内部运营能力,有利于其把服务客户过程中承揽过来的风险恰当地
期货公司分析师对上海期货交易所锌主力合约价格与伦敦金属交易所(LME)锌3个月现
根据某地区2020-2021年农作物种植面积(X)与农作物产值(Y),可以建立一
某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物,合同金额为50万欧元,即期人民币汇率为1欧
2020年9月3日,10年期国债期货主力合约T2012的收盘价是97.85,CT
随机试题
HowwouldsomeAsiansstarttheirconversationwhentheymeetforthefirsttime
Ifyouhaven’theardorseenanythingaboutroadrageinthelastfewmonths
约束反力的方向总是与约束的方向相反。
内部审计活动评价现存风险管理流程有效性的目标是要确定:A.管理层已计划并设计了风
以下说法正确的是()。A.温度越低时,布朗运动越明显 B.扩散现象表明分子
莹莹。女,13岁,初一学生,在一所重点中学就读。读小学时,她的学习成绩很好,一直
进行培训课程的前期准备工作包括()。A:确认培训学员 B:培训后勤准备
垄断利润的实现主要是通过( ) A.垄断价格 B.生产价格 C.超额利润
模仿是在{pz_填空}的基础上进行的。
记账之后,发现记账凭证中将20000元误写为2000元,会计科目名称及应记方向无
最新回复
(
0
)