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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措
题库
2022-08-02
39
问题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。A.刑事拘留B.监管谈话C.出具警示函D.责令限期整改
选项
A.刑事拘留
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令限期整改
答案
BCD
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
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期货法律法规
期货从业资格
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