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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会
资格题库
2022-08-02
38
问题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.停止介绍业务半年
选项
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停止介绍业务半年
答案
ABC
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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期货从业资格
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