首页
登录
从业资格
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任
admin
2022-08-02
46
问题
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
选项
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
ABCD
解析
《期 货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条。期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员 和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函: (一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患; (二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况; (三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况; (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况; (五)未按规定对离任人员进行离任审计; (六)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711470.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国于1862年在北京的京师同文馆首先采用这一教学组织形式。
在中国,()提出了“不愤不启,不悱不发”的著名教学原则。 A.孟子B.孔子
中国近代系统完备的学制产生的标志是()。 A.废科举、兴学校B.《钦定学堂
《中国教育报》2006年9月23日载:江西赣州市教育局今年暑假前夕下发通知,明
内发论在中国古代的代表人物是()。
古代中国学校教育的主要内容是六艺,它包括()。 A.礼、乐、射、御、书、
孟子是中国古代外铄论的主要代表。()
中国古代内发论的代表是荀子。()
中国最早的学校教育形态出现在()。 A.夏代B.商代 C.西周D.春秋战
"博学于文,约之以礼”,“不愤不启,不悱不发”是中国古代()的教育主张。 A
随机试题
[originaltext]W:So,tellmeaboutyournewhouse.Howisitdifferentfromyou
Normallyastudentmustattendacertainnumberofcoursesinordertogradua
[originaltext]AhugestormthatcollapsedpartofacliffonIsrael’scentr
A.心房收缩期末 B.快速射血期末 C.等容舒张期初 D.等容舒张期末心动
对承包人超出设计图纸范围的工程量,监理工程师应()。A.经发包人同意后计量
关于长期投资,下列说法正确的是( )。A.最常见的长期投资资金需求是收购子公司
A.荆防败毒散 B.三拗汤 C.银翘散 D.麻杏石甘汤 E.桑菊饮治疗风
个体在解决问题的过程中表现为搜集或综合信息与知识,运用逻辑规律,缩小解答范围。直
减压病A.氮气栓塞 B.氧气栓塞 C.空气栓塞 D.羊水栓塞
(2020年真题)下列各项中,属于公司股票所面临的系统性风险的有()。A.公司业
最新回复
(
0
)