2. 从业资格
  3. 期货公司有下列（　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任

期货公司有下列（　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任

admin2022-08-02  33
问题 期货公司有下列（　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
选项 A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案 ABCD
解析 《期 货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条。期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员 和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：   （一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；   （二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；   （三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；   （四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；   （五）未按规定对离任人员进行离任审计；   （六）中国证监会认定的其他情形。
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