2. 从业资格
  3. 张华担任某期货公司业务主管，他的下列认识正确的是（　）。A.为和其他公司争夺客户

张华担任某期货公司业务主管，他的下列认识正确的是（　）。A.为和其他公司争夺客户

admin2022-08-02  45
问题 张华担任某期货公司业务主管，他的下列认识正确的是（　）。A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费B.本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告C.客户有不合理的要求时，不能迎合D.如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告
选项 A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费
B.本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告
C.客户有不合理的要求时，不能迎合
D.如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告
答案 CD
解析 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第五项规定，“严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费”。第三十一条第一项规定，“对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告”。第二十四条规定，“从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益”。第三十一条第二项规定，“从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险”。
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