首页
登录
从业资格
小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处
小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处
免费题库
2022-08-02
46
问题
小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会做了报告。则该案例中,丁期货公司的做法( )。A.违法,中国证监会应对丁期货公司责令改正,给予警告,没收违法所得B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案D.正确,符合《期货从业人员管理办法》的相关规定
选项
A.违法,中国证监会应对丁期货公司责令改正,给予警告,没收违法所得
B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案
D.正确,符合《期货从业人员管理办法》的相关规定
答案
A
解析
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,“期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告”。《期货交易管理条例》第六十四条规定,“期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的,责令改正,给予警告,没收违法所得”。本题中,丁期货公司违反了《期货交易管理条例》第六十四条,故中国证监会应对丁期货公司责令改正,给予警告,没收违法所得。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711445.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
常用的观察的方法有行为检查单、()和等级评价量表,检查单与评价量表的评价
对于情感以及道德行为表现的评价则常常采用()的评价手段,如案卷分析、观察
教师的期望或明或暗地被传送给学生,学生会按照教师所期望的方向来塑造自己的行为,教
用于测量一个行为样本的系统程序是指()。 A.测量 B.测验 C.评价
问题行为的其中一种分类方法是将破坏课堂秩序、不遵守纪律和不道德行为等归纳为(
问题行为的一种分法是分为三种类型()。 A.扰乱性问题行为 B.心理问题行为
()的课堂行为指与促进课堂教学目的实现相联系的行为。 A.积极 B.权威
请联系实际,谈一谈在课堂管理中教师应如何处理学生的问题行为?
在群体压力下,成员有可能放弃自己的意见而采取与大多数人一致的行为,这种现象叫()
群体规范通过从众使学生保持认知、情操和行为上的一致,并为学生的课堂行为划定了()
随机试题
WhatdidStateMinisterandDeputyPrimeMinisterMehmetAliSahinaskIraqito
[originaltext]Mostpeopleintheirfirstyearatuniversitywillwanttoli
灭火及综合性救援工作包括:建立灭火应急救援指挥体系,制定灭火应急处置预案,加强灾
恒参信道的特性改善可以采用分集接收的方法。
静态配制标准气的方法A.只适用于配制气体化合物 B.只适用于配制液体化合物
男孩,5岁,因高热1周,伴精神情绪异常入院。起病后出现躁狂、幻觉以及定向力障碍。
下列不属于绘制定位图需要考虑的维度变量属性的是( )。A.非重要属性 B
下列关于氟喹诺酮类药物的药理学特性描述错误的是A、口服吸收好 B、体内分布较广
水利工程建设监理的主要内容是进行工程建设合同管理和信息管理,按照合同控制工程建设
根据()可以将房地产市场分为房地产买卖市场和房地产租赁市场。A.房地产流转次数
最新回复
(
0
)