2. 从业资格
  3. 小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处

小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处

免费题库2022-08-02  49
问题 小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会做了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（　）。A.违法，中国证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案D.正确，符合《期货从业人员管理办法》的相关规定
选项 A.违法，中国证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得
B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D.正确，符合《期货从业人员管理办法》的相关规定
答案 A
解析 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，“期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告”。《期货交易管理条例》第六十四条规定，“期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的，责令改正，给予警告，没收违法所得”。本题中，丁期货公司违反了《期货交易管理条例》第六十四条，故中国证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得。
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