2. 从业资格
  3. 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（　）A.法人治理结构

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（　）A.法人治理结构

练习题库2022-08-02  53
问题 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（　）A.法人治理结构良好B.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理C.最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚D.最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
选项 A.法人治理结构良好
B.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
答案 B
解析 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件： （一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定； （二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备； （三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理； （四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人； （五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统； （六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务， 并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。
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