2. 从业资格
  3. 证券公司应当定期对介绍业务（　）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检

证券公司应当定期对介绍业务（　）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检

题库2022-08-02  34
问题 证券公司应当定期对介绍业务（　）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.规则B.内部控制C.风险隔离D.资金监管
选项 A.规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.资金监管
答案 ABC
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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