2. 从业资格
  3. 期货公司设立境内分支机构， 应当具备下列条件：（　）。A.申请日前3个月符合风险

期货公司设立境内分支机构， 应当具备下列条件：（　）。A.申请日前3个月符合风险

练习题库2022-08-02  64
问题 期货公司设立境内分支机构， 应当具备下列条件：（　）。A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查， 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
选项 A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查， 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
答案 ABCD
解析 期货公司设立境内分支机构， 应当具备下列条件： （1）公司治理健全， 内部控制制度符合有关规定并有效执行； （2）申请日前3个月符合风险监管指标标准；
（3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （4）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查， 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （5）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；
（6）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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