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期货公司设立境内分支机构, 应当具备下列条件:( )。A.申请日前3个月符合风险
期货公司设立境内分支机构, 应当具备下列条件:( )。A.申请日前3个月符合风险
练习题库
2022-08-02
43
问题
期货公司设立境内分支机构, 应当具备下列条件:( )。A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查, 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
选项
A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查, 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
答案
ABCD
解析
期货公司设立境内分支机构, 应当具备下列条件: (1)公司治理健全, 内部控制制度符合有关规定并有效执行; (2)申请日前3个月符合风险监管指标标准;
(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定; (4)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查, 近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚; (5)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
(6)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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