2. 从业资格
  3. 期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（　）A.申请日前 3 个月符合风险监

期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（　）A.申请日前 3 个月符合风险监

考试题库2022-08-02  42
问题 期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（　）A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
选项 A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准
B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构， 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。 期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件： （一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行； （二）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案； （六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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