首页
登录
从业资格
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。A.结算
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。A.结算
资格题库
2022-08-02
92
问题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。A.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单B.期货公司资产被用于担保C.期货公司净资本无法持续达到监管标准D.营业部从业人员不足
选项
A.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.期货公司资产被用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.营业部从业人员不足
答案
BC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711118.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在心理辅导的行为演练中,系统脱敏法是由()首创。 A.皮亚杰 B.雅各布松
在心理健康教育中,依据用心理方法和技术搜集得来的资料,对学生的心理特征与行为表现
行为演练的基本方法包括()、()和肯定性训练。
强迫行为指当事人反复去做他不希望执行的动作,如果不这样想,不这样做,他就会()。
品德不良行为与过错行为的关系如何?
1()学习理论认为,学习的情感、态度、行为、品德等方面是通过对社会环境中
班杜拉认为观察学习是通过观察他人所表现的行为及结果而发生的()学习,他的
1()水平以普遍的道德原则作为自己行为的基本准则,能从人类正义、良心、尊
爱国主义情感属于()道德情感。 A.直觉的 B.想像的 C.行为的 D.
人们对于某种行为要求的依据或必要性缺乏认识与体验,不知不觉受到群体的压力而产生的
随机试题
Improvingthebalancebetweentheworkingpartofthedayandtherestofit
Therewasatimewhenonlygovernmentscouldcreatemoney,andasMikeR
Everywhere,wateruseisincreasing.Humansalreadyusefifty-fourpercento
HarlemRenaissancereferstoaperiodlastingformorethan10years,duringwhi
[originaltext]W:Youhavesomethingonyourmind,Philip.M:Yes,Ido.Ihada
中国经济面临的3大顽疾是房地产泡沫、地方政府债务、产能过剩,3大顽疾处理得当,否
射血分数
印花税的税率形式有()。A.定额税率 B.超额累进税率 C.比侧税率
胰岛素分子中A链和B链之间的交联是靠A、盐键 B、疏水键 C、氢键 D、二
酶促反应的特点不包括A.高效性 B.高度特异性 C.可调节性 D.时间特异
最新回复
(
0
)