首页
登录
从业资格
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。A.结算
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。A.结算
资格题库
2022-08-02
88
问题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。A.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单B.期货公司资产被用于担保C.期货公司净资本无法持续达到监管标准D.营业部从业人员不足
选项
A.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.期货公司资产被用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.营业部从业人员不足
答案
BC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711118.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在心理辅导的行为演练中,系统脱敏法是由()首创。 A.皮亚杰 B.雅各布松
在心理健康教育中,依据用心理方法和技术搜集得来的资料,对学生的心理特征与行为表现
行为演练的基本方法包括()、()和肯定性训练。
强迫行为指当事人反复去做他不希望执行的动作,如果不这样想,不这样做,他就会()。
品德不良行为与过错行为的关系如何?
1()学习理论认为,学习的情感、态度、行为、品德等方面是通过对社会环境中
班杜拉认为观察学习是通过观察他人所表现的行为及结果而发生的()学习,他的
1()水平以普遍的道德原则作为自己行为的基本准则,能从人类正义、良心、尊
爱国主义情感属于()道德情感。 A.直觉的 B.想像的 C.行为的 D.
人们对于某种行为要求的依据或必要性缺乏认识与体验,不知不觉受到群体的压力而产生的
随机试题
Memoryisourmostimportantpossession.Withoutmemory,youwouldn’tknoww
下列哪项不是阿片类镇痛药适应证A.术后痛 B.晚期癌痛 C.急性心绞痛 D
采用圆锥动力触探试验确定某桥涵地基的承载力,已知该地基为碎石土,桥涵地基的最小边
男,76岁,有慢性支肺气肿史。咳嗽脓痰伴气急加重2周。今晨起神志恍惚。体检:嗜睡
实行特殊管理的药品不包括A.静脉输液B.麻醉药品C.精神药品D.医药用毒性药品E
甲与乙订立合同后,乙以甲有欺诈行为为由向人民法院提出撤销合同申请,人民法院依法撤
2009~2012年间全国商品进出口总额最高年份,矿产品进出口总额比
收购人向中国证监会报送要约收购报告书后,在发出收购要约前申请取消收购计划的,从
(2018年真题)根据中国营养学会推荐,老年人在每日饮食之外,应补充的元素钙剂量
水肿的伴随症状
最新回复
(
0
)