首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

免费题库2022-08-02  36

问题 首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训B.连续两次不参加培训C.培训考试成绩不合格D.连续两次培训考试成绩不合格

选项 A.无故不参加培训
B.连续两次不参加培训
C.培训考试成绩不合格
D.连续两次培训考试成绩不合格

答案 BD

解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条:首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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