2. 从业资格
  3. 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名

免费题库2022-08-02  63
问题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（　）
选项
答案 错
解析 《期货公司监督管理办法》第十三条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二）发起协议； （三）非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四）公司章程草案； （五）经营计划； （六）发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的说明； （七）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三）中国证监会规定的其他申请材料。
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