证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规

免费题库2022-08-02  36

问题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

选项

答案

解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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