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(2020年真题)某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万
(2020年真题)某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万
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2022-08-02
67
问题
(2020年真题)某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施( )。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利
选项
A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利
答案
A
解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第九条,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定 “不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准 的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的 80%。该期货公司风险监管指标:净资本/风险资本准备=5000/5500=90.9% <100% ,说明该公司风险监管指标已经不符合规定。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货 公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录 等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
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