(2021年7月真题)根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公

考试题库2022-08-02  32

问题 (2021年7月真题)根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是(   )A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%.B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束

选项 A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%.
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险预警期结束

答案 ABC

解析 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
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