(2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构有权自主决定同意

练习题库2022-08-02  41

问题 (2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构有权自主决定同意,同时符合下列条件(   )的,普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.最近1年末净资产不低于1000万元B.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C.最近1年末净资产不低于200万元D.最近1年末金融资产不低于500万元

选项 A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C.最近1年末净资产不低于200万元
D.最近1年末金融资产不低于500万元

答案 ABD

解析 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条,符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专 业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化: (一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织; (二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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