首页
登录
从业资格
(2020年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是(
(2020年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是(
练习题库
2022-08-02
48
问题
(2020年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是( )。A.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
选项
A.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
答案
ABCD
解析
A项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
B项,第二十二条,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
C项,第十八条,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风 险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
D项,第二十三条,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风 险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709983.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
有些儿童倾向于深思熟虑且错误较少,这种认知方式被称为_认知方式。另一些倾向于很
桑代克的尝试一错误学习理论的基本规律有()。 A.效果律B.强化律C.
尝试错误学习的基本规律是效果律、()和()。
儿童有改正错误的行为表现,家长取消了限制儿童看电视的禁令,这是一种()。 A
金融机构为客户设计场外期权的基本步骤包括()。A.识别约束条件 B.调整
某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物,合同金额为50万欧元,即期人民币汇率为1欧
关于离散系数的表述,以下说法错误的是()。A.离散系数是用来度量数据离散程
关于备兑看涨期权策略,下列说法错误的是()。A.期权出售者在出售期权时获得
下列关于正态分布的表述,说法错误的是()。A.正态分布的期望E(X)=μ(
存款准备金是金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在()的存款。
随机试题
[originaltext]Exerciseimprovesyourenergylevelsbyincreasingtheflowo
[originaltext]W:Goodafternoon.HowcanIhelpyou?M:Goodafternoon.Iamlo
MassProduction:MethodandImpactP1:EvenwiththeearlysuccessesinEurope,
[originaltext]TheUnitedStatesoperatesunderafederalsystemofgovernme
用于检测聚氯乙烯成形品中的氯乙烯的方法是A.气相色谱法 B.高效液相色谱法
34周早产男婴于生后6小时被送到NICU。正常分娩,生后无窒息,但生后2小时出现
A.蛋白质抗原B.多糖抗原C.SPAD.菌毛蛋白抗原E.外膜蛋白抗原链球菌分群依
某开发商为促销楼盘,在醒目位置贴出告示:“新房上市,6月1日开始出售,欲购从速。
确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。()
在措施项目中,下列有关脚手架的叙述错误的是( )。A.综合脚手架,按建筑面积计
最新回复
(
0
)