2. 从业资格
  3. （2020年真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（

（2020年真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（

练习题库2022-08-02  105
问题 （2020年真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（   ）。A.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
选项 A.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
答案 ABCD
解析 A项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
B项，第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
C项，第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风 险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
D项，第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风 险。
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