2. 从业资格
  3. （2021年7月真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是

（2021年7月真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是

题库2022-08-02  35
问题 （2021年7月真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（   ）A.告知客户， 虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
选项 A.告知客户， 虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
答案 ABCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》: 第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、台规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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