（2018年真题）证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工

资格题库2022-08-02 47

问题（2018年真题）证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1

选项 A.5
B.3
C.2
D.1

答案 C

解析证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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